Fase 01
Fundamentos
Criterios del punto de control: roles de gobernanza nombrados; cadencia instalada; OKR/KPI definidos; lista corta de pilotos aprobada.
ClarityScan® Nivel 3 / Auditoría
Respaldado por evidencia. Listo para auditoría. Diseñado para resistir el escrutinio.
El Nivel 3 convierte el diagnóstico en un dossier de grado gobernanza. Cada puntuación de dominio está respaldada por artefactos documentados, decisiones y práctica observada. Los puntos de control de preparación por fase se alinean con el modelo de 5 fases del IMM y alimentan directamente un engagement IMM-P®. Construido para finanzas reguladas, programas digitales del sector público y engagements multilaterales donde el diagnóstico debe resistir la auditoría interna, la revisión del regulador y los ciclos de aprendizaje institucional.
El Nivel 3 es un engagement de varias semanas. El alcance y el listón de evidencia se definen en una llamada de descubrimiento.
Qué entrega el Nivel 3
Cuatro artefactos sobre el conjunto de entregables del Nivel 2. Los valores que ves son ilustrativos; las puntuaciones reales del engagement están respaldadas por evidencia.
Radar respaldado por evidencia
- Evidencia: 50 (target 75)
- Lógica de decisión: 65 (target 75)
- Cultura: 40 (target 70)
- Iteración: 55 (target 75)
- Sistémico / IA: 45 (target 75)
Puntuaciones respaldadas por evidencia. Cada dominio tiene artefactos documentados. Salida de ejemplo.
Escalera de madurez con objetivo
Progresión por fase
- FundamentosLínea base de gobernanza, cadencia operativa y disciplina de evidencia instaladas.
- Descubrimiento estructuradocurrentEncuadre repetible y pruebas de supuestos; primer punto de control de fase superado.
- EficienciaProceso, automatización, controles de calidad y riesgo/cumplimiento integrados.
- EscaladotargetInfraestructura, alianzas y sistema operativo de crecimiento en su lugar.
- Mejora continuaProspectiva, resiliencia y aprendizaje institucional se acumulan.
Posicionamiento de ejemplo. Cada peldaño tiene criterios de evidencia documentados.
Medidor de preparación por fase
72/ 100
Preparación de Fase 2 a Fase 3, ejemplo
Los puntos de control de preparación por fase se abren al 75 por ciento de calidad de evidencia.
Cascada de preparación por fase
Fase 02
Descubrimiento estructurado
Criterios del punto de control: síntesis de investigación; propuesta de valor validada; resultados de experimentos; memo de decisión problema/solución.
Fase 03
Eficiencia
Criterios del punto de control: auditoría de procesos; plan de automatización; plan QA/riesgo; tableros; memo de decisión de expansión.
Fase 04
Escalado
Criterios del punto de control: plan de escalado; mapa de socios; sistema de KPI de crecimiento; modelo financiero; memo de decisión de escala.
Fase 05
Mejora continua
Criterios del punto de control: insumos de prospectiva; medidas de impacto; plan de resiliencia; hoja de ruta de largo plazo; memo de revisión operativa.
Para quién es el Nivel 3
Finanzas reguladas
Bancos, aseguradoras y gestores de activos que llevan adelante transformaciones plurianuales bajo escrutinio del regulador.
Transformación digital del sector público
Ministerios y agencias que traducen la política en entrega de servicios digitales con gobernanza auditable.
Programas multilaterales
Bancos de desarrollo y programas internacionales que necesitan reportes de madurez con grado de evidencia entre cohortes.
Qué contiene un dossier con grado de auditoría
- Paquete de evidencia por dominio: artefactos, transcripciones de entrevistas, práctica observada, justificación de la puntuación.
- Bitácora de decisiones: cada decisión de punto de control, sus criterios, la evidencia utilizada y el disenso registrado.
- Registro de riesgos: riesgos identificados, responsables, mitigaciones y cadencia de revisión.
- Especificación del modelo de gobernanza: roles, derechos de decisión, intake, escalamiento y criterios de los puntos de control.
- Scorecard de preparación por fase: preparación por fase frente al modelo de 5 fases del IMM, listo para alimentar un engagement IMM-P®.
- Hoja de ruta plurianual: iniciativas secuenciadas a lo largo de las fases, con resultados medibles y responsables.
Cómo funciona el Nivel 3
1. Alcance
Define el alcance de la auditoría, el listón de evidencia, la postura ante el regulador y los responsables de decisión.
2. Recolección de evidencia
Reúne artefactos, realiza entrevistas, observa la práctica y documenta la justificación de la puntuación.
3. Puntúa con evidencia
Cada puntuación de dominio está vinculada a artefactos documentados. Se preserva la trazabilidad para la persona revisora.
4. Preparación por fase
Corre el medidor de preparación contra cada fase. Abre los puntos de control donde la evidencia lo respalda.
5. Dossier
Entrega el dossier de grado gobernanza y recórrelo con el liderazgo y con auditoría.
Postura de cumplimiento
El Nivel 3 está diseñado para resistir la auditoría interna, la revisión del regulador y los ciclos de aprendizaje institucional. El engagement produce los artefactos que un auditor o revisor espera: una base de evidencia documentada, una bitácora de decisiones con justificación y disenso, un registro de riesgos con responsables y una especificación del modelo de gobernanza que se ata a tu modelo operativo.
No hacemos afirmaciones sobre certificaciones específicas. Sí diseñamos el dossier para que sea defendible dentro de una conversación de auditoría.
Compara entre niveles
Nivel 1: Snapshot
Una sola persona respondiente, puntuación cualitativa, PDF de una página. CHF 150, pago en línea.
Nivel 2: Diagnóstico
Cohortes segmentadas por rol, evaluación puntuada, hoja de ruta de 90 días. Por alcance.
Nivel 3: Auditoría (esta página)
Puntuación respaldada por evidencia, puntos de control de preparación por fase, dossier de grado gobernanza.
Define el alcance de un engagement Nivel 3 Auditoría
Una llamada de descubrimiento de 20 minutos cubre alcance, listón de evidencia, postura ante el regulador y forma del dossier. Lo dimensionamos a partir de ahí.
El precio del Nivel 3 se basa en alcance. Lo dimensionamos en la llamada.